黄牌警告！ASIC暂停Australian Golden Securities的金融服务牌照

近日，由于ASIC（澳大利亚证券及投资委员会）认为墨尔本金融服务提供商Australian Golden Securities(原名AFS Capital Securities Ltd)未履行其作为持牌公司的义务，其已经暂停了该公司的澳大利亚金融服务(AFS)牌照，该决定的有效期至2020年5月21日。

 

具体而言，ASIC认为Australian Golden Securities未能：

 

· 以持牌公司的身份提交年度账目和审计报告（截至2018年6月30日）；

 

· 提交注册管理投资计划的财务报告或合规计划审计报告（截止2018年6月30日）；

 

· 通知ASIC其外部争议解决方案(EDRS)的变更；

 

· 保持组织能力或提供牌照所涵盖的金融服务所需的资源；

 

· 遵守金融服务法；

 

· 采取一切必要的措施，以确保有效、诚实和公平地提供其牌照所涵盖的金融服务。

 

在接到ASIC的通知后，该公司已采取了措施以解决这一系列问题，包括通知ASIC其EDRS的变更以及申请变更其AFS牌照的条件。而ASIC当前正在考虑这项申请。但截至目前为止，Australian Golden Securities尚未履行提交其财务报告和审计的义务。ASIC表示，此次的暂停期将使该公司有机会提交其未清的账目、财务报告和审计报告，并将促使该公司采取一切必要的措施，已解决ASIC对其的担忧。

 

ASIC的专员Danielle Press表示：“重要的是要做好基础工作，被许可方未能及时提交其财务和审计报告，这表明该公司缺乏遵守法律的意愿。”如果Australian Golden Securities能够在暂停牌照期间解决ASIC的担忧，ASIC将考虑恢复其牌照的有效性。然而，如果在暂停期结束时，该公司还是不能证明其有能力履行其应有义务，ASIC将考虑吊销或进一步暂停牌照。

 

ASIC期望AFS持牌公司采取一切必要措施，履行其在金融服务法律下的义务，遵守其牌照条件，并确保其有效、诚实和公平的提供AFS牌照下所涵盖的金融服务。暂停Australian Golden Securities的牌照，是ASIC持续努力提高整个金融服务业标准的工作之一。此外，ASIC表示，Australian Golden Securities可以向行政上诉法庭(AAT)申请对ASIC的决定进行复审。