因违反报告规定，ASIC向安保人寿及安保资本开出52.6万美元罚款

针对此前澳洲证券及投资委员会(ASIC)开出的违规罚单，本周二，安保人寿（AMP Life）和安保资本（AMP Capital Investors）已分别向ASIC支付275,500美元和250,500美元的罚款。

 

据了解，安保资本是一家全球投资管理公司，提供固定收益、股票和其他多种资产服务，在澳大利亚拥有大量业务；而安保人寿则从事人寿保险业务。

 

ASIC认定，在2016年3月31日至2018年9月28日期间，安保人寿和安保资本违反了其2013年颁布的衍生品交易规定，由此对这两家公司发出违规与罚款通知。

 

AISC指出，安保人寿和安保资本的违规行为包括：

 

· 未在34个工作日提交140宗交易报告;

 

· 未在417个工作日内，正确报告9999笔交易的抵押品信息；

 

· 未完整、准确、及时地提交安保资本的BNP报告。

 

安保人寿和安保资本花了很长时间找出和解决上述报告失误。对此，ASIC认为这两家公司的违规行为是由管理不善造成的，在监督报告准确流程上存在严重问题。

 

目前，安保人寿和安保资本已采取措施纠正报告系统，并表示之后将继续完善报告系统。

 

ASIC官网截图如下：